标题：企业境外经营合规管理指引
条 目的及依据
为更好服务企业开展境外经营业务，推动企业持续加强合规管理，根据国家有关法律法规和政策规定，参考 GB/T35770-2017《合规管理体系指南》及有关合规规则，制定本指引。
第二条 适用范围
本指引适用于开展对外贸易、境外投资、对外承包工程等"走出去"相关业务的境内企业及其境外子公司、分公司、代表机构等境外分支机构（以下简称"企业"）。
法律法规对企业合规管理另有专门规定的，从其规定。行业监管部门对企业境外经营合规管理另有专门规定的，有关行业企业应当遵守其规定。
第三条 基本概念
本指引所称合规，是指企业及其员工的经营管理行为符合有关法律法规、条约、监管规定、行业准则、商业惯例、道德规范和企业依法制定的章程及规章制度等要求。
第四条 合规管理框架
企业应以倡导合规经营价值观为导向，明确合规管理工作内容，健全合规管理架构，制定合规管理制度，完善合规运行机制，加强合规风险识别、评估与处置，开展合规评审与改进，培育合规文化，形成重视合规经营的企业氛围。
第五条 合规管理原则
（一）独立性原则。企业合规管理应从制度设计、机构设置、岗位安排以及汇报路径等方面保证独立性。合规管理机构及人员承担的其他职责不应与合规职责产生利益冲突。
（二）适用性原则。企业合规管理应从经营范围、组织结构和业务规模等实际出发，兼顾成本与效率，强化合规管理制度的可操作性，提高合规管理的有效性。同时，企业应随着内外部环境的变化持续调整和改进合规管理体系。
（三）性原则。企业合规管理应覆盖所有境外业务领域、部门和员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，体现于决策机制、内部控制、业务流程等各个方面。
第二章 合规管理要求
第六条 对外贸易中的合规要求
企业开展对外货物和服务贸易，应确保经营活动全流程、合规，掌握关于贸易管制、质量安全与技术标准、知识产权保护等方面的具体要求，关注业务所涉国家（地区）开展的贸易救济调查，包括反倾销、反补贴、保障措施调查等。
第七条 境外投资中的合规要求
企业开展境外投资，应确保经营活动全流程、合规，掌握关于市场准入、贸易管制、国家安全审查、行业监管、外汇心3 管理、反垄断、反洗钱、反融资等方面的具体要求。 第八条 对外承包工程中的合规要求 企业开展对外承包工程，应确保经营活动全流程、合规， 掌握关于投标管理、合同管理、项目履约、劳工权利保护、环 境保护、连带风险管理、债务管理、捐赠与赞助、反、反贿赂 等方面的具体要求。 第九条 境外日常经营中的合规要求 企业开展境外日常经营，应确保经营活动全流程、合规， 掌握关于劳工权利保护、环境保护、数据和隐私保护、知识产 权保护、反、反贿赂、反垄断、反洗钱、反融资、贸易管 制、财务税收等方面的具体要求。 第三章 合规管理架构 第十条 合规治理结构 企业可结合发展需要建立权责清晰的合规治理结构，在决策、 管理、执行三个层级上划分相应的合规管理责任。 （一）企业的决策层应以保证企业合规经营为目的，通过原则 性顶层设计，解决合规管理工作中的权力配置问题。 （二）企业的管理层应分配充足的资源建立、制定、实施、 评价、维护和改进合规管理体系。 （三）企业的各执行部门及境外分支机构应及时识别归口管理 领域的合规要求，改进合规管理措施，执行合规管理制度和程序， 收集合规风险信息，落实相关工作要求。
管理、反垄断、反洗钱、反融资等方面的具体要求。
1、 外汇登记，odi登记是什么，需要多长时间，代办贵吗
2、 有很多成功案例，37号文登记全套代办可以吗
3、 我们16年就开始做了,税务问题托管，后续的维护成本，金额多少合适,证书办理背景
关于境内企业对外投资，必须满足哪些条件，给出回复如下:
1、对外投资，其境内企业必须成立满一年;
2、个人37号文,返程投资备案的款项不能大于境内企业注册资本;
3、境外设立的企业，必须与境内企业的行业有关联;
4、对外设立机构成立后，从第2年起，每年的6月30日前，必须向外汇管理局提交年检报告;
5、境内企业对外投资，必须前往企业所在地的商务部对外合作处，办理投资备案证书;接着又到市商务部及发改委咨询了办理个人37号文,返程投资备案备案证书的流程及细节终协助该公司拿下了商务部发改委的两个对外投资的批文
6、在整个咨询过程中，没有一个部门可以统一详细的解答全部流程，每个部门只负责自己的那部分环节，无论从精力还是时间来说都给企业增加了不少的负担。对于整个环节而言，办理对外投资备案证书是前置的环节，特别是投资项目情况说明，是批准备案项目的关键。37号文登记,返程投资，外汇登记，odi登记证书
7、公司介绍我司是一家的跨境商务咨询公司，主要从事跨境投资（ODI）设计及落地、红筹和VIE设计及落地、返程投资设计及落地、进出囗咨询等方面的团队。
8、经过多年在这一领域的深耕，我们已为上百家企业的海外投资和并购、红筹和VIE设计的审批环节提供了咨询方案，为众多的企业架设起从境内到境外，从境外到境内的合法的资金通道。
9、我们这部分客户中的15%是上市企业。让资金的进出境合法、合规，为企业的“走出去”保驾护航，是我们的理念。在咨询项目中，我们往往能提供独到观点及真知灼见，这也是我们为客户服务的过人之处。这些真知灼见的背后，是企业每年数亿美元的跨境投盗项目。
业务范围： 1、公司构架规划，境司设立、跨境税收筹划、离岸豁免
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4、37号文境外融资VIE架构搭建"
第八条 对外承包工程中的合规要求
企业开展对外承包工程，应确保经营活动全流程、合规，掌握关于投标管理、合同管理、项目履约、劳工权利保护、环境保护、连带风险管理、债务管理、捐赠与赞助、反、反贿赂等方面的具体要求。
第九条 境外日常经营中的合规要求
企业开展境外日常经营，应确保经营活动全流程、合规，掌握关于劳工权利保护、环境保护、数据和隐私保护、知识产权保护、反贿赂、反垄断、反洗钱、反融资、贸易管制、财务税收等方面的具体要求。
