前言：补办,,
标题：陆港资本市场互联互通——沪港通和深港通
2014 年 4 月 10 日，正在参加博鳌亚洲论坛的宣布“积极创造条件，建立上海与香港股票市场交易制，进一步促进内地与香港资本市场双向开放和健康发展”。同一天，《证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会联合公告》发布，公告中提出允许上海证券、香港联合有限公司、证券登记结算有限责任公司、香港结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通制试点（简称：沪港通）。2014 年 11 月 10 日，证券监督管理委员会和香港证券及期货事务监察委员会再度发布联合公告，宣布沪港通股票交易将于 2014 年 11 月 17 日开始实施。
沪港通包括香港的投资者通过香港经纪商，经过香港联交所设立的证券交易服务公司向上海证交所买卖股票（简称：沪股通）以及大陆的投资者通过大陆证券公司，经过上交所设立的证券交易服务公司向香港联交所买卖股票（简称：沪港通下的港股通）。
沪股通投资标的为上证 180 指数成分股、上证 380 指数成分股以及同时在上海证券和香港联交所上市的 A+H 股公司的 A 股。港股通的股票标的为恒生综合大型股指数成分股、恒生综合中型股指数成分股以及同时在两个上市的 A+H 股公司的 H 股。
试点初期，沪股通总投资额度为 3000 亿人民币，每日投资额度为 130 亿元人民币，港股通总投资额度为 2500 亿元人民币，每日投资额度为 105 亿元人民币。2016年 8 月 16 日，随着不限制投资额度的深港通启动，沪港通投资总额度取消。
投资者限制方面，试点初期，参加港股通的境内投资者**构投资者以及证券账户及资金余额高于 50 万元人民币的个体投资者。2014 年 6 月 13 日，证券监督委员会颁布《沪港股票市场交易互联互通制试点若干规定》，对各方参与者应履行的职责、外资持股比例等作出了规定，其中规定单一境外投资者对单一上市公司持股比例不得超过该上市公司股份总数的 10%，所有境外投资者对单一上市公司持股比例合计不得超过该上市公司股份总数的 30%。
随着沪港通的开启，深港通也被监管层提上日程。2016 年 8 月 16 日，《证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会联合公告》宣布批准深圳证券交易所、香港联合有限公司、证券登记结算有限责任公司、香港结算有限公司建立深港股票市场交易互联互通制（简称：深港通）。2016 年 11 月 25 日，证券监督管理委员会和香港证券及期货事务监察委员会再度发布联合公告，宣布深港通股票交易将于 2016 年 12 月 5 日开始实施。
深港通包括香港的投资者通过香港经纪商，经过香港联交所设立的证券交易服务公司向深圳证交所买卖股票（简称：深股通）以及大陆的投资者通过大陆证券公司，经过深圳证券设立的证券交易服务公司向香港联交所买卖股票（简称：深港通下的港股通）。
深股通投资标的为市值 60 亿元人民币及以上的深证成份指数、深证中小创新指数的成份股，以及深圳证券上市的 A＋H 股公司的 A 股。深港通下的港股通投资标的除包括沪港通下的深港通投资标的外，还包括市值 50 亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成份股。
深港通没有投资总额度限制，深股通每日投资额度与沪股通相同，深港通下的港股通每日投资额度与沪港通下的港股通相同。另外，试点初期，参与深股通买卖创业板股票的投资者**于香港限定的构投资者，后期时成熟可开放其他投资者参与交易。
香港股票市场既具有成熟市场的制度，又具有新兴市场的特点。首先，由于历史原因，香港与英美国家在经济和金融等方面联系紧密，相应的证券法律法制及监管制度根植于英国老牌资本主义国家，非常注重对投资者的保护（La Porta et al.,1998），法律执行也较为严格，干预程度较低，信息披露监管较好，保证了市场自由发展；其次，香港市场中较多的境外投资者，尤其是境外构投资者，为股票市场有效发展提供遇，也催生了成熟的信息中介构，包括分析师、信用评级以及审计师等；再者，香港身处亚洲，上世纪 90 年代亚洲新兴经济体的发展吸引了大批境外投资者，而香港作为亚洲离岸金融市场吸纳了大部分投资，进一步促进了香港证券市场的发展；最后，上世纪 90 年代，香港股票市场在我国内地的开放与发展中扮演了一环。据统计，截止 1995 年，香港上市公司中有 40%以上的公司投资了内地项目，香港对内地的投资占内地投资的比重高达 60%，内地经济的快速发展充实了香港上市公司的利润。1993 年，青岛啤酒 H 股发行揭开了内地公司赴港上市的帷幕，截止 2016年 8 月 31 日，香港主板加创业板共 1926 家上市公司中，内地上市公司占比个数高达 51%，市值占比 61%，交易量占比甚至高达 71%。恒生 50 成分股中 24 支来自内地上市公司。一系列数据充分说明内地经济及企业在香港股票市场中的重要作用。
基于此，证监会和香港证监会在沪港通的《联合公告》中提出，沪港通有利于加强两地资本市场联系，推动资本市场双向开放。具有以下几个方面的积极意义：
首先，互联互通有利于通过一项全新的合作制增强我国资本市场的综合实力，深化交流合作，扩大两地投资者的投资渠道，提升市场竞争力。
其次，沪港通有利于巩固上海和香港两个金融中心的地位，有助于提上海及香港两地市场对投资者的吸引力，有利于改善上海市场的投资者结构，进一步推进上海金融中心建设；同时有利于香港发展成为内地投资者重要的境外投资市场，巩固和提升香港的金融中心地位。
最后，沪港通有利于推动人民币化，支持香港发展成为离岸人民币业务中心。沪港通既可方便内地投资者直接使用人民币投资香港市场，也可增加境外人民币资金的投资渠道，便利人民币在两地的有序流动。
具体到 A 股市场，互联互通可能使得 A 股市场在与香港股票市场的交易与开放中走向完善之路。其一，与香港股票市场相比，内地股票市场投资者中散户较多，投气氛浓厚，互联互通后，投资者通过与香港股票市场的接触，能够降低市场噪音，增加 A 股市场中的构投资者。其二，A 股上市公司在治理制以及信息披露等方面不够完善，互联互通后，香港投资者成熟的投资理念以及较好的投资者保护环境能够敦促 A 股上市公司完善公司治理制，提升信息披露水平，降低代理成本。另外，随着投资者的加入，A 股上市公司的影响力开始增加。其三，内地与香港在交易制以及监管体系方面存在诸多差距，与香港股票市场的接触，有利于提高内地
资本市场的市场化、法制化以及化，完善监管体系，补充监管漏洞。其四，互联互通提供的更多投资会为资本市场中介提供遇的同时也带来挑战，A 股上市公司的分析师、审计师以及承销商等面临化压力不得不加强行业自律能力、深入学习化经验，进而提升本行业在 A 股市场的影响力。
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资本市场的互联互通给大陆和香港股票市场带来遇的同时也蕴含重要风险，有待资本市场参与者关注：首先，虽然资本既可以投在内地资本市场，也可以选择香港证券市场，但资本的逐利属性可能加剧资本单边流动，对汇率造成压力。其次，境内投资者对香港股票市场缺乏制度了解，投资理念有待提高，贸然进入香港证券市场可能存在投资风险。再者，境外投资者参与国内股票市场，可能引发股票市场波动（Stiglitz，2000），造成市场恐慌等情绪。最后，境外成熟构投资者的涌入可能对上市公司估值产生影响。
